公司代码:603786公司简称:科博达
一个重要的提示
本年度报告的摘要来自年度报告全文。为全面了解公司的经营成果、财务状况和未来发展规划，投资者应前往上海证券交易所网站及中国证监会指定的其他媒体仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其承担个别和连带的法律责任。
公司的所有董事都出席了董事会。
4 .中华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5.董事会审议的报告期利润分配方案或公积金转增股本方案。
2020年度利润分配预案:以股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元(含税)。截至2020年12月31日，公司总股本为400，100，000股，以此为基础计算现金分红总额为200，050，000元(含税)。公司今年不发行红股，不进行资本公积转增股本。
公司的基本信息
1公司简介
2 .报告期内公司主营业务简介
(一)公司的主营业务和经营模式。
公司是为数不多的同时为世界知名汽车主机厂开发和支持汽车电子产品的本土企业，主要以汽车智能化和节能产品为主，与世界知名汽车主机厂长期保持稳定的供应商关系。
公司主营业务涵盖汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统、车载电器及电子等汽车电子产品的研发、生产和销售，拥有光源控制器、环境光控制器、中小型电机控制系统、机电一体化、电磁阀等多种产品。产品覆盖全球市场，在全球汽车电子行业，尤其是汽车照明电子领域享有盛誉。
该公司为国内外OEM客户提供配套供应，其主要经营模式为:
？？1.采购模式
公司的采购模式以自主采购为主，主要分为前期采购、后期采购和MRO采购。其中，前期采购主要负责产品开发阶段的BOM原材料采购、成本控制和新供应商开发；后期采购主要负责批量生产阶段的原材料批量采购、供应商管理、原材料质量处理等后续工作；MRO采购部主要负责行政办公室、生产设备和硬件备件的采购。
2.生产模式
公司主要采用“以销定产”的生产模式。根据不同的客户制定月、周或日发货计划。可以通过对接客户管理系统或客户下达订单的方式获取客户生产计划、交货期等信息，然后综合考虑其他影响因素制定月度生产计划。对于需求量大的产品或重点产品，应结合最大日产量、运输风险等因素设定标准安全库存，以保证供应的连续性，满足客户需求的波动。
公司拥有奥迪、大众集团等国际知名汽车制造商认可的国际先进生产技术、设备和管理水平。制定了流水线生产过程的控制方法。通过仓库管理系统(WMS)、生产过程管理系统(MES)、企业资源计划系统(ERP)的互联互通，保证生产过程按照工艺要求生产出符合标准的产品。从原材料、半成品到成品，每道工序及其操作人员、所用材料、材料供应商的信息都可以通过条形码追溯，实现全流程。
3.销售模式
公司的销售模式主要是车辆配套模式，都是直销。具体销售流程如下:
在新车型开发阶段，汽车厂向公司发布询价信息。汽车厂经过多轮技术交流和价格谈判，综合考虑报价、R&D能力、产品安全性和稳定性，最终选定供应商。中标后，公司一般会发出提名函，确定公司的供货资质、单价等信息，然后经过技术设计、产品试制、样品测试、客户样品认可、PPAP批准等环节，通过并签订供货协议，明确供货周期、供货时间、结算方式、质量责任等具体商业条款，正式进入批量供货阶段。
(2)行业描述。
2020年，新冠肺炎疫情将对全球经济，尤其是全球汽车市场产生巨大影响。根据联合国发布的报告，预计2020年全球经济将萎缩4.3%；根据乘联会发布的2020年全球汽车市场销售数据，全球乘用车销量同比下降13%，这是近年来全球汽车市场首次出现两位数的同比下降。2020年全球汽车销量为7803万辆，同比下降13%；中国产销分别达到2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2.0%和1.9%。相比整车市场的整体下滑，2020年新能源汽车表现不俗。2020年，我国新能源汽车产销分别完成136.6万辆和136.7万辆，同比分别增长7.5%和10.9%。
由于2020年整车市场下行，汽车零部件行业压力较大，发展速度也受到影响。随着汽车厂平台战略的深入实施和中高端车型市场需求的快速增长，汽车厂对零部件供应商的系统化开发、模块化制造、集成供应能力和产品质量的要求越来越高。汽车零部件行业中许多规模小、R&D和质量控制能力弱、没有系统模块生产能力的汽车零部件企业将随着成本压力的上升而逐渐被市场淘汰，行业竞争将进一步加剧。
2021年是中国“十四五”规划的第一年。中国汽车产业仍将面临国际环境复杂多变、全球疫情持续蔓延、国内疫情防控形势严峻、全球汽车供应链不稳定因素增多等诸多挑战。电动化、智能化、网联化成为汽车产业发展的新机遇。政府工作报告进一步提到稳步扩大汽车消费，我国汽车市场也将迎来更好的发展期。从汽车工业的发展趋势来看，随着国民经济的稳步回升，消费需求的回升将会加快。从长远来看，预计中国的汽车市场潜力仍然巨大。
3 .公司主要会计数据和财务指标
3.1近三年主要会计数据和财务指标
单位:元货币:人民币
3.2报告期各季度主要会计数据
单位:元货币:人民币
季度数据和发布的定期报告数据之间差异的解释
□适用√不适用。
4股本和股东信息
4.1表决权恢复后的普通股股东和优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位:股份
4.2公司与控股股东的产权及控制关系方框图。
√适用□不适用
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图
√适用□不适用
4.4报告期末优先股股东总数及前10名股东。
□适用√不适用。
5公司债券
□适用√不适用。
三。商业状况的讨论和分析
1报告期内主要经营情况
2020年，公司实现营业收入291373万元，与上年基本持平；归母净利润51468万元，比上年的47486万元增长8.38%。公司2020年末总资产为471，008万元，较年初的393，378万元增长19.73%；净资产38.1264亿元，较年初的32.4087亿元增长17.64%。
2020年，公司主要产品照明控制系统实现销售额144683万元，同比下降6.41%，电机控制系统、能源管理系统、车载电器及电子产品实现销售额126209万元，同比增长4.15%。其他汽车零部件销售额达16067万元，同比增长26.10%。
2020年，公司国内销售额达20.078亿元，同比增长4.28%；对外销售额86178万元，同比下降10.21%。
2暂停上市的原因
□适用√不适用。
3 .面临终止上市的情形和原因
□适用√不适用。
4 .公司对会计政策和会计估计变更的原因及影响的分析和说明。
√适用□不适用
5 .公司对重大会计差错更正的原因和影响的分析和说明
□适用√不适用。
6 .与以前年度财务报告相比，财务报表合并范围发生变化的，公司应当做出具体说明。
√适用□不适用
纳入合并报表范围的子公司及合并范围变动情况详见八。合并范围的变化。
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-014
科博达科技有限公司
关于日常关联交易协议的再思考
通告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。
重要内容提示:
●本次日常关联交易需提交股东大会审议；
●本次日常关联交易符合公司正常生产经营的需要，不形成对关联方的重大依赖，遵循公平、公正、公开的原则，交易价格公允，符合公司及全体股东的利益。
一、关联交易概述
为保证公司顺利经营，支持合资公司开拓客户和市场，降低公司采购成本，科博达科技股份有限公司(以下简称“公司”)及控股子公司嘉兴科奥电磁科技有限公司(以下简称“嘉兴科奥”)分别与合资公司及控股子公司持股10%以上的法人发生日常业务关联交易。
根据《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，上市公司与其关联方签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。由于上述两笔日常关联交易至今未履行完毕且期限超过三年，需要重新审议公司与科世科汽车零部件(平湖)有限公司(以下简称“科世科”)签订的《销售及市场支持服务协议》以及嘉兴科奥与MechatronicSystemsGmbH(以下简称“MSG”)签订的《进口物资协议》。
二。关联方概述及关系
(1)科仕克汽车零部件(平湖)有限公司
中远是本公司的联营公司。
截至2020年12月31日，科世科总资产112，125.7万元，净资产46，990.33万元，营业收入116，433.75万元，净利润3，472.08万元(以上数据已审计)。
(2)机电一体化系统有限公司
MSG是一家在奥地利注册的公司，在电磁阀产品的研发、生产和销售方面拥有先进的技术。公司与味精合资设立嘉兴科奥，整合各自优势资源，充分利用公司在中国市场的客户资源、销售渠道和网络以及味精在电磁阀产品方面的先进技术，共同打造具有国内外市场竞争力的专业汽车电磁产品及系统公司。
味精持有嘉兴科奥49%的股权，是持有对公司有重要影响的控股子公司10%以上股权的企业。
截至2020年12月31日，MSG总资产3855万欧元，净资产2291万欧元，营业收入4653万欧元，净利润354万欧元(以上数据未经审计)。
三。交易协议的主要内容
(1)与科视科签订的销售和市场支持服务协议。
1.协议签署方:
科博达科技有限公司、科世科汽车零部件(平湖)有限公司
2.关联交易的主要内容和定价策略。
科博达提供业务支持服务，包括现有和未来产品项目的业务运营、市场开发、客户业务战略、客户关系管理、销售支持等。
科世科按照每个项目年销售总额的1.35%(MOVO项目销售收入的0.4%)向科博达支付服务费，销售总额将按照国际财务报告准则中该财政年度的损益表记录计算。
服务费用应由Keshiko每年支付。克什科将在审计师出具年度财务报告后一个月内与科博达确认服务费金额，并在科博达提供正式发票后的次月25日向科博达支付这笔报酬。
3.协议条款
从2013年1月1日到十年后Kosco应该解散的日期。如果股东同意延长合资公司的期限，本协议应继续有效，直至合资公司相应解散。
(2)与MSG签订的进口物资协议。
1.协议签署方:
嘉兴科奥电磁技术有限公司机电系统有限公司
2.关联交易的主要内容和定价策略。
味精用于嘉兴科奥电磁阀等产品代嘉兴科奥采购部生产，如延伸件、注塑件、冲压件等。味精利用自己的供应商网络，享受相关的优惠商业条件，使嘉兴科奥获得最优惠的价格，交付进口物料。进口材料的具体采购细节由双方通过订单确定。
味精服务费为进口材料固定净价的2.5%。
服务费用由嘉兴科奥在收到进口材料或经中国主管部门批准后15天内全额支付，以第一笔为付款节点。
3.协议条款
自2012年6月7日至双方协商终止协议。
四。交易的目的及其对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营的需要，是公司与关联方之间定期、持续的关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为。该关联交易遵循自愿、平等、公平的原则，不会对公司利益造成损害。上述交易未影响公司主营业务的独立性。
动词 （verb的缩写）对相关方交易执行的审查程序
2021年4月20日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了该事项。根据《公司章程》的有关规定，三名关联董事对本议案回避表决。
关于本次关联交易的议案，独立董事同意本次日常关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易定价公允；经独立董事和审计委员会事先批准后，提交董事会审议。审议过程中，关联董事回避表决。审议和决策程序符合相关法律法规，不会对公司的持续经营、损益和资产状况产生重大影响，没有损害公司及其他无关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，该议案尚需公司股东大会审议通过，与上述关联交易相关的关联方将在股东大会上回避表决。
不及物动词参考文件
1.公司第二届董事会第六次会议决议。
2.公司第二届监事会第五次会议决议
3.独立董事对2020年董事会相关议案的事前认可意见。
4.独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
科博达科技股份有限公司董事会
2021年4月22日
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-017
关于科博达科技有限公司。
关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告
●委托理财受托人:商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构；
●委托理财额度:每日最高余额不超过13亿元人民币的闲置自有资金，在此范围内资金可以滚动使用；
●委托理财的投资类型:固定收益或短期低风险理财；
●委托理财期限:自2020年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止；
●审议程序:科博达科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月20日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于闲置自有资金委托理财的议案》。公司独立董事就该事项发表了一致独立意见，尚需提交股东大会审议。
一、年度委托理财概况
(1)委托理财的目的
在保证公司日常经营和资金安全的前提下，利用暂时闲置的自有资金开展委托理财业务，有利于提高闲置资金的利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益。
㈡资金来源
公司用于购买委托理财产品的资金为公司闲置自有资金。
二、委托理财的基本情况
(一)委托理财的金额和期限
公司(含子公司)拟使用闲置自有资金进行委托理财，单日余额最高不超过13亿元。在此限额内，资金可以滚动使用；期限自2020年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。
(二)受托理财资金的投资
在保证流动性和资金安全的前提下，委托理财资金用于委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构开展短期低风险理财，不得用于股票及其衍生品种、证券投资基金、证券投资委托理财产品及其他证券相关投资。本次委托理财不构成关联交易。
㈢实施方式
公司董事会授权董事长行使投资决策权并签署相关合同文件，公司财务中心负责组织实施。
(四)风险控制分析
公司(含子公司)用于委托理财的资金本金整体安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险和信用风险。针对上述风险，公司采取以下措施:
1.经公司董事会批准，授权公司董事长行使投资决策权，签署相关合同文件。公司财务中心负责组织实施，根据公司的流动性、理财产品的安全性、期限、收益等情况选择合适的理财产品，公司财务负责人审核后报董事长批准。
2.公司财务中心建立台账管理理财产品，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的会计核算；及时分析和跟踪理财产品的投资和项目的进展。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，有效控制投资风险。
3.公司内部审计部门负责对理财资金的使用和管理进行审计和监督。
4.独立董事和监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定，在定期报告中披露委托理财产品及报告期内相关损益情况。
三。受托理财受托人信息
本公司拟购买的理财产品为商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的理财产品。受托人与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系或其他关系。
第四，对公司的影响
(一)公司最近一年及一期的主要财务指标。
单位:元
公司募集资金于2019年10月8日到账。补充流动资金并归还大部分银行贷款后，公司不存在一边购买大额理财产品，一边承担大额负债的情况。在保证公司日常经营和资金安全的前提下，有利于提高闲置资金的使用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
(2)本次委托理财的会计处理方法和依据。
根据新金融工具准则，公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产进行分类，在“交易性金融资产”中列示。以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”和“投资收益”中列示，自资产负债表日起超过一年到期，逾期超过一年。
动词 （verb的缩写）风险警告
公司(含子公司)购买的理财产品为银行理财产品，用于委托理财的资金本金整体安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险和信用风险。
不及物动词绩效决策程序
2021年4月20日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事就此事项发表了一致独立意见。
七。截至本公告日，公司最近12个月内使用自有资金委托理财的情况。
金额:万元
八。参考文件
3.独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见。
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-019
科博达科技有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
●拟任会计师事务所名称:中华会计师事务所(特殊普通合伙)
科博达科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月20日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟于2021年续聘中华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中华所”)为公司财务审计机构和内部控制审计机构。现将有关事项公告如下:
一、拟任会计师事务所的基本情况
(1)机构信息
1.基本信息
中华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一。其原名为上海中华沪银会计师事务所，2013年12月整体改制为特殊普通合伙，更名为中华会计师事务所(特殊普通合伙)。中华研究所自1993年以来一直从事证券服务。
注册地址:上海市嘉定区；
执业资格:中华取得会计师事务所执业证书(证书编号:31000003)，证券期货相关业务许可证(证书编号:000357)，在美国PCAOB注册。
中华在北京、深圳、河南郑州、南京、江苏合肥、安徽广州、浙江杭州、四川宁波、成都、云南昆明设立了分公司。
2.人事信息
首席合伙人:鲁世民
合作伙伴:44人。
2020年底合作伙伴数量:44。
2020年末注册会计师人数:331人
2020年末签署证券服务业务审计报告的注册会计师数:293。
3.商业规模
2020年总收入(经审计):46849.15万元。
2020年审计收入(已审计):38993.27万元。
2020年证券业务收入(经审计):16，738.41万元。
2020年上市公司审计客户数量:75
2020年上市公司审计客户数量:113家。
2020年审计的上市公司主要行业为:计算机、通信和其他电子设备制造业；电气机械及器材制造业；汽车制造业；橡塑制品业、软件和信息技术服务业。
4.投资者保护能力
职业风险基金提取金额:中华院从2004年开始购买职业保险，不再提取职业风险基金。所购买的职业保险累计年度赔偿限额为2亿元，相关职业保险可覆盖审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和完整性记录
中华会计师事务所(特殊普通合伙)不违反《中国注册会计师职业道德准则》的独立性要求。最近三年受刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处罚的概况如下:
(1)刑事处罚:无。
(2)行政处罚:上述两次行政处罚不影响事务所当前执业。
(3)行政监管措施:上述9次监管措施对事务所目前执业行为无影响。
(4)自律措施:无
三年来，有3名从业人员因其执业行为受到行政处罚，12名从业人员受到监督管理。
(二)项目成员信息
1.人员信息:
(1)项目合作方:沈荣。
资格:中国注册会计师。
工作经历:从事审计工作20余年，现为中华会计师事务所(特殊普通合伙)高级合伙人。本人曾负责多家上市公司和大型企业集团的审计工作，在企业改制上市审计、企业改制、上市公司年报审计、内控审计等方面有丰富的经验。作为上市公司的签约会计师，包括智明电气、乐惠国际、华信股份、华为微电子。担任上市公司审计的品控评审员，包括新潮能源、华建集团、西藏珠峰、恒威科技、日博时尚。
兼职:银行间交易商协会自律委员会专家；上海慈善基金会物资管理中心监事。
是否从事过证券服务业务？本人长期从事证券业务。
(2)签字注册会计师:张静娃
资格:中国注册会计师。
就业经历:2003年开始在我所实习，现在是带薪合伙人。负责多家IPO公司上市，上市公司审计，外资企业审计。负责和签约的项目主要有智明电气、雷博思、奇宇光电等。
兼职:无。
是否从事过证券服务业务？本人长期从事证券业务。
(3)质量控制审核人:边。
资格:中国注册会计师。
工作经历:本人在律师事务所工作25年以上，为客户提供国有企业股份制改革、企业改制、中外合资企业设立等审计、评估、可行性研究、税务咨询等优质专业服务。在制造业、服务贸易行业和房地产行业积累了丰富的审计经验。
主要负责上汽集团股份有限公司上市、SAIC零部件企业借壳客车上市、SAIC全面上市的审核评估工作；上海汽车集团有限公司下属零部件生产企业、汽车金融、汽车销售、汽车分时租赁和汽车物流企业提供年度报告审核；为景瑞房地产(集团)有限公司和上汽集团股权投资有限公司提供发债审计；上海仲恺材料科技股份有限公司、金彩互联网控股股份有限公司上市公司年报审计；为多家国企、上市公司、新三板公司、中外合资企业提供年报审计、资产并购、重组审计、尽职调查服务。
是否从事过证券服务业务？本人长期从事证券业务。
2.相关人员的独立性和完整性记录；
签字注册会计师沈荣、张静娃、质量控制审核人边符合独立性要求，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或者自律监管措施。
(3)审计费用
1、审计费用定价原则
基于专业服务的责任和专业技术的程度，根据参与工作的员工的经验和水平，相应的收费标准和投入的工作时间来定价。
2.根据公司目前的经营状况，相关审计费用暂按2020年标准调整为-5%至10%，具体如下:
单位:万元
二。续聘会计师事务所应履行的程序。
(一)审计委员会的意见
审计委员会认为，中华具有证券期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计及相关专项审计工作的要求；中华所已购买职业保险，相关职业保险能够覆盖审计失败导致的民事赔偿责任，具有保护投资者的能力；中华所项目成员没有违反《中国注册会计师职业道德准则》的独立性要求。综上所述，审计委员会认为中华所能够满足公司未来审计工作的需要，建议2021年续聘中华所为公司审计机构。
(2)独立董事的事前认可意见和独立意见。
独立董事事前认可意见:中华具有证券期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在2020年审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，表现出良好的职业道德和专业能力，同意提交公司董事会审议。
独立董事独立意见:中华所具有财政部和中国证监会批准的证券期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和内控审计的要求。本次聘任符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事一致同意聘请其为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。
(三)董事会意见
公司第二届董事会第六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中华所为公司2021年度审计机构。
(4)生效日期
聘任会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。
三。参考文件
3.审计委员会对续聘会计师事务所的书面审计意见。
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-020
科博达科技有限公司
关于召开2020年年度股东大会的通知
●召开股东大会的日期:2021年5月14日。
●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统。
一、会议的基本情况
(一)股东大会的类型和会期
2020年度股东大会
(二)股东会召集人:董事会。
(三)表决方式:本次股东大会采用的表决方式为现场投票和网络投票相结合的方式。
(四)现场会议的日期、时间和地点。
地点:上海自贸试验区祖冲之路2388号科博达会议室。
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统。
直到2021年5月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当天的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当天的9:15-15:00。
(六)沪股通投资者融资融券、再融资、协议回购业务账户及投票程序。
与融资融券、再融资业务、协议回购业务、沪股通投资者投票相关的账户，按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及其他相关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权的。
没有
二。会议将审议的事项
股东大会审议了该议案和有表决权的股东类型。
公司独立董事将在审议上述议案后作2020年度独立董事工作报告。
1.每份建议书的披露时间和媒体。
上述议案已经第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。详见刊登在公司指定披露媒体和上海证券交易所指定网站()的公告。
2.特别决议:无。
3.中小投资者单独计票的议案:议案5、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11。
4.关于关联股东回避表决的议案:议案7，议案8。
应回避表决的关联股东名称:科博达投资控股有限公司、柯桂华、嘉兴杰夫投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴盈日投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴鼎韬投资合伙企业(有限合伙)、柯、、上海汉世纪投资管理有限公司-上海张建汉世纪股权投资合伙企业(有限合伙)、常州正赛联创业投资管理有限公司-常州
5.涉及优先股股东表决的议案:无。
三。股东大会表决注意事项
(1)公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，可以在交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)或互联网投票平台(网址:)进行投票。首次登录互联网投票平台投票，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请参考互联网投票平台网站。
(2)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。如果他们有多个股东账户，他们可以使用任何一个持有公司股份的股东账户参与网络投票。表决后，视为其所有股东账户下的所有同类别普通股或同品种优先股均已分别以相同的意见进行了表决。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复投票的，以第一次投票结果为准。
(4)股东表决后才能提交所有提案。
四。会议的与会者
(1)登记日截止后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东有权出席股东大会(详见下表)，并可以书面形式委托代理人出席会议和投票。代理人不必是公司的股东。
(二)公司董事、监事、高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
(4)其他人员
动词 （verb的缩写）会议登记方法
(二)会议注册地点:上海自贸试验区祖冲之路2388号科博达。
(3)登记手续:法人股股东凭股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人员身份证办理登记手续；个人股东凭本人身份证和股东账户卡办理登记手续(委托代理人须持授权委托书)。异地股东可通过信函或传真方式登记，并提供上述规定的有效证件复印件。报名时间同上。信件以公司所在地上海收到的邮戳为准。
(4)联系方式:
联系人:徐平平
联系电话号码:
联系人传真:
不及物动词其他事项
1.现场会议会期定为半天，参会人员食宿交通费用自理。
2.出席人员应在会议开始前半小时到达会场，并携带身份证明原件、股东账户卡、授权委托书等。来验证入场。
附件1:授权委托书
？归档文件
提议召开本次股东大会的董事会决议。
附件1:授权委托书
委任状
科博达科技有限公司:
兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持有的普通股数量:
委托人持有的优先股数量:
客户的股东账号:
委托人签字(盖章):受托人签字:
客户身份证号:受托人身份证号:
委托日期:年月日。
备注:
委托人应在委托书中选择“同意”、“反对”或“弃权”中的一项，并打“√”。如果委托人在本委托书中未作出具体指示，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-021
科博达科技有限公司
关于召开2020年度业绩说明会的通知
●会议地点:上海证券交易所“上证e互动”网络平台()“上证e访谈”栏目。
●会议方式:在线文字互动。
一.业绩简报会的类型
科博达科技股份有限公司(以下简称“公司”)将于2021年4月22日在上海证券交易所网站披露2020年年度报告，为使投资者更全面、更深入地了解公司经营及利润分配情况，公司定于2021年4月30日11:00-12:00举行业绩说明会。
二、业绩说明会的时间和地点
会议地点:上海证券交易所“上证e互动”网络平台()“上证e访谈”栏目。
会议方式:在线文字互动。
三。参与者
公司董事长兼总裁柯桂华先生、董事会秘书裴振东先生、财务总监朱赢椿女士、首席技术专家俞志勋先生。
第四，投资者参与的方式
2.2021年4月30日(星期五)11:00-12:00，投资者可登录“上证E互动”网络平台()，在线参与本次业绩说明会，并通过在线问答与公司进行交流。
动词 （verb的缩写）联系人和咨询方式
公司邮箱:keboda@
不及物动词其他事项
投资者说明会结束后，投资者可通过“上证E互动”()的“上市公司发布”网上平台查询本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
股票代码:603786股票简称:科博达公告编号: 2021-013
科博达科技有限公司
关于2020年募集资金存放情况
以及特别报告的使用。
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所募集资金管理办法(2013年修订)》，现将科博达科技股份有限公司(以下简称“公司”)2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2019]1422号文批准，并经上海证券交易所同意，主承销商中国国际金融有限公司(以下简称“CICC”)向社会公开发行人民币普通股4010万股，发行价为268.9元/股。募集资金总额为107，828.90万元，扣除发行费用5，856.73万元后，募集资金净额为101，972.17万元。
中华会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“中会字(2019)第6659号”和《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金已全部存入募集资金专用账户。
二。募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《科博达科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)。根据管理制度，公司将募集资金存放于专门账户，在银行设立募集资金专用账户，并与保荐机构签订三方/四方监管协议。 它澄清了所有各方的权利和义务。已签署的三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵循。截至2020年12月31日，协议各方已按照协议规定履行相关职责。协议的具体签署如下:
2019年10月8日，公司、保荐人CICC、招商银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司、浙江科博达实业有限公司、保荐人CICC、中国工商银行上海张江科技支行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
三。2020年募集资金使用及余额
截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金金额为46，616.51万元；使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品的余额为5.3亿元；募集资金余额为4，362.18万元。公司募集资金的具体用途及余额如下:
单位:万元
截至2020年12月31日，公司募集资金存放情况如下:
单位:元
四。本年募集资金实际使用情况
(一)投资项目募集资金的使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金6，689.42万元。详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(2)置换募投项目的初始投资
公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于以募集资金置换项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金21，567.98万元置换截至2019年10月15日的募集资金项目自筹资金。
截至2019年10月15日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金实际投资额为21，567.98万元，具体如下:
单位:万元
中华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募集资金项目进行了验证，并于2019年10月22日出具了《科博达科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目评估报告》(中会字(2019)第6789号)。
(3)用闲置募集资金暂时补充流动资金
报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
(4)闲置募集资金现金管理及相关产品投资。
公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议、2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于将部分暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》，同意公司及全资子公司管理总额不超过6.3亿元的闲置募集资金。在上述限额内，资金可以滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内。
上述授权期限即将到期时，为提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续管理总额不超过6亿元的闲置募集资金。在上述额度内，资金可以滚动使用，授权使用期限为董事会审议通过之日起12个月内。
截至2020年12月31日，公司持有招商银行、中国银行、工商银行理财产品5.3亿元。详情如下:
详见公司披露的《募集资金委托理财进展公告》。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
公司不存在永久补充流动资金或以超募资金归还银行贷款的情况。
(六)超募资金正在用于在建项目和新项目(包括收购资产等)的情况)
公司不将超募资金用于在建项目和新项目(包括收购资产)。
(七)使用募集的剩余资金。
截至2020年12月31日，公司募投项目尚未完成，不存在募集资金节余。
(八)募集资金使用的其他情况。
第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息贷款的议案》，同意使用募集资金向全资子公司浙江科博达实业有限公司(以下简称“浙江科博达”)提供总额不超过人民币6.7亿元的无息贷款，专项用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。
截至2020年12月31日，公司已向浙江科博达借款共计26，475.05万元，其中置换借款18，575.05万元，其余借款7，900万元。
动词 （verb的缩写）募投项目资金用途的变更
截至2020年12月31日，公司募投项目未发生变化。
不及物动词募集资金使用和披露中存在的问题
公司披露的相关信息不存在不及时、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，募集资金的存储、使用、管理和披露不存在违规行为。
七。独立董事的意见
公司2020年度募集资金的存放和实际使用符合中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规以及中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的规定，不存在募集资金存放与使用违规的情况。因此，我们同意采用2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
八、会计师对年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见。
本会计师认为，科博达公司专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式准则的规定编制，真实反映了科博达公司截至2020年12月31日募集资金的存放和实际使用情况。
九。保荐机构的核查意见
经核查，保荐人认为科博达2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 且募集资金专户存储、专款专用，不存在变相改变募集资金用途和用途的情况。 保荐机构对科博达2020年募集资金存放与使用无异议。
附表:1。募集资金使用情况对照表
附表1
募集资金使用对照表
单位:人民币万元
