证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-001.
本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司第八届董事会第五次会议通知于2021年3月3日以书面、传真和电子邮件的方式发送给全体董事。会议于2021年3月16日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经过商议:
1.以3票同意，0票反对，0票弃权(关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全新、李秀勇、徐汉洲回避表决)，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易的议案》。详情请参阅公告编号。中国证券报和上海证券报2021年3月17日2021-002。
本议案需提交2021年第一次临时股东大会审议通过。
2.以3票同意，0票反对，0票弃权(关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全新、李秀勇、徐汉洲回避表决)，审议通过了《关于与有色矿业集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案》。详情请参阅公告编号。中国证券报和上海证券报2021年3月17日2021-003。
本议案需提交2021年第一次临时股东大会审议通过。
三。以3票同意，0票反对，0票弃权(关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全鑫、李秀勇、徐汉洲回避表决)，审议通过了《关于预计2021年金融服务关联交易的议案》。详情请参阅公告编号。中国证券报和上海证券报2021年3月17日2021-004。
本议案需提交2021年第一次临时股东大会审议通过。
四。以3票同意，0票反对，0票弃权(关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全鑫、李秀勇、徐汉洲回避表决)，审议通过了《关于与控股股东签订委托管理协议的关联交易的议案》。详情请参阅公告编号。中国证券报和上海证券报2021年3月17日2021-005。
动词 （verb的缩写）以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举杨鹤董事为公司董事会专业委员会委员的议案》。董事会同意选举杨鹤董事为公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员。
不及物动词以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。详情请参阅公告编号。中国证券报和上海证券报2021年3月17日2021-006。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2021年3月17日
证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-002.
宁夏东方钽业有限公司公司简介
2021年日常关联交易公告
一、日常关联交易基本情况
(1)日常关联交易概述
1.基本信息简介
为保证公司生产经营的持续稳定运行，2021年，公司预计与中色(宁夏)东方集团有限公司、西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司、宁夏中色新材料有限公司、宁夏中色惠今新能源有限公司、宁夏中色金航钛业有限公司、宁夏傅颖金和科技有限公司等关联公司发生日常关联交易，涉及向关联方采购原材料、燃料、动力；销售产品和商品；提供劳务和接受劳务。预计2021年总额为1.11亿元(不含税)，2020年预计日常关联交易为1.133亿元(不含税)，2020年实际关联交易为7879.16万元(不含税)。
上述关联方均不属于失信被执行人。
2.2021年3月16日，公司第八届第五次董事会以3票同意，0票反对，0票弃权(关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂泉新、李秀勇、徐汉洲回避表决)通过了《关于公司2021年度日常关联交易的议案》。
3.本次关联交易尚需公司2021年第一次临时股东大会批准，与本次关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上回避表决。
(2)预计日常关联交易的类型和金额。
(3)上年度日常关联交易的实际发生情况。
第二，介绍关联人和关联关系
(1)中色(宁夏)东方集团有限公司
1.基本信息
注册地址:宁夏石嘴山市大武口区冶金路
法定代表人:李春光。
注册资本:人民币23亿元整。
企业性质:有限责任公司
经营范围:有色及稀有金属冶炼加工、电子元器件制造、化工产品生产销售(不含专营)、特种新材料、镁合金、微合金化炉料、多晶硅、新材料技术开发、建筑安装、轻钢结构生产安装、机械加工及非标生产、贸易进出口业务。
2.2020年末母公司财务数据(经审计)
总资产221018.67万元，净资产-58497.02万元，营业总收入52982.90万元，净利润6853.34万元。
3.与公司的关系
因其持有公司股份20，191.68万股，占公司股份总数的45.80%，为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(一)项的规定，为公司关联法人。
4.关联交易的内容和必要性分析。
由于公司由控股股东部分改制上市，辅助生产部分全部留在母公司，势必形成水、电、汽、机械、电修、土地租赁等关联交易。公司接受控股股东提供的公用事业、化工原料、综合服务和土地租赁；公司还向控股股东收取加工费和分析测试费，均按市场定价原则收取。
5.履约能力分析
上述关联方能够履行与公司达成的协议，履约风险相对较小。
(二)西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司
1.基本信息
注册地址:宁夏石嘴山市大武口区
法定代表人:焦。
注册资本:人民币叁仟捌佰柒拾贰万柒仟元整。
企业性质:其他有限责任公司
经营范围:主营业务:稀有金属冶炼、加工、销售。
铍及铍合金产品，分析和测试服务。
2.2020年末财务数据(已审计)
总资产141，338.22万元，净资产57，640.49万元，营业总收入42，707.72万元，净利润15，902.45万元。
3.与公司的关系
本公司和西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司受中色(宁夏)东方集团有限公司控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联法人条件。
4.关联交易的内容和必要性分析。
西北稀有金属材料研究所宁夏有限公司拥有国际先进的冷、热等静压进口设备、材料显微组织检测设备等。在冶炼加工过程中，我公司部分产品需要由西材所进行分析检测，与之发生的关联交易可以降低公司的检测成本。以上都是正常必要的交易。
5.履约能力分析
上述关联方财务状况良好，能够履行与公司达成的协议，不存在履约风险。
(3)宁夏中色新材料有限公司
注册资本:人民币壹亿元整。
企业性质:有限责任公司(由自然人投资或控股的法人独资)
经营范围:钽、铌、铍、钛、镁、铜有色金属材料的生产、加工、开发、科研、销售，电子浆料及新型有色金属材料的生产、销售；TIO粉末及靶材、ATO粉末及靶材、氧化物靶材的研发、生产和销售。
2.2020年末财务数据(已审计)
总资产37280.41万元，净资产-13091.69万元，营业总收入74853.89万元，净利润-8987.58万元。
3.与公司的关系
本公司与宁夏中色新材料股份有限公司受中色(宁夏)东方集团有限公司控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联法人条件。
4.关联交易的内容和必要性分析。
公司与CNNC关联交易的主要内容包括:产品出口代理、产品分析测试、加工等。公司向其购买燃气和热水，并接受维修和加工。以上都属于企业内部按照市场原则定价的日常关联交易。
(四)宁夏中色金航钛业有限公司
法定代表人:李剑锋。
注册资本:人民币5000万元整。
企业性质:有限责任公司
经营范围:钛及钛合金锭、管、棒、线、型材的研发、生产和销售；铍铜锭、板、带的研发、生产和销售。
2.2020年末财务数据(已审计)
总资产21716.31万元，净资产6906.27万元，营业总收入12044.38万元，净利润-2082.58万元。
3.与公司的关系
本公司与宁夏中色金航钛业有限公司受中色(宁夏)东方集团有限公司控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联法人条件。
4.关联交易的内容和必要性分析。
在我公司正常生产过程中，高低温锻造等加工需在宁夏中色金航钛业有限公司进行，宁夏中色金航钛业有限公司铸锭加工需在我公司进行，双方按市场价结算。我公司向金航钛业收取产品分析测试费和出口代理费，以上均按市场原则结算。
(五)宁夏中色惠今新能源有限公司
1.基本信息
注册地址:宁夏石嘴山市大武口工业园区新生路
法定代表人:Mixology。
注册资本:人民币4000万元整。
企业性质:有限责任公司(由非自然人投资或控制的法人独资)
经营范围:电池正极材料的研发、生产、销售和技术服务。
2.2020年末财务数据(已审计)
总资产15403.65万元，净资产9261.74万元，营业总收入8356.82万元，净利润-1835.16万元。
3.与公司的关系
本公司与宁夏中色惠今新能源有限公司受中色(宁夏)东方集团有限公司控制，符合《深交所股票上市规则》第10.1.3条第(二)项规定的关联法人条件。
4.关联交易的内容和必要性分析。
我公司为宁夏中色惠今新能源有限公司提供产品分析测试及出口代理服务，服务费按市场价格结算。
(六)宁夏傅颖金和科技有限公司
1.基本信息
注册地址:宁夏石嘴山市大武口工业园
法定代表人:田
注册资本:人民币21000万元整。
企业性质:其他有限责任公司
经营范围:生产、销售氟化铝、冰晶石、氟化糊；氢氧化铝、铝及萤石的销售* * *
2.2020年末财务数据(未经审计)
总资产66394.27万元，净资产33104.52万元，营业总收入44785.37万元，净利润103.79万元。
3.与公司的关系
宁夏傅颖金禾科技股份有限公司为中色(宁夏)东方集团有限公司的合营企业，符合《深交所股票上市规则》第10.1.3条第(五)项规定的关联法人条件。
4.关联交易的内容和必要性分析。
本公司生产的氢氟酸产品符合我们的要求，在运输距离上有明显优势，是我们合格的氢氟酸供应商之一。以上都是正常的交易业务，都是按照市场定价的原则进行的。
三。关联交易的主要内容
1.我公司与中色(宁夏)东方集团有限公司之间的水电、蒸汽产品交易价格为市场价格。
2.综合服务:原则上仍执行原公司与中色(宁夏)东方集团有限公司签订的协议。
3.原则上，本公司与其他关联方之间交易的定价政策均基于当前市场条件，双方每年签署一份总体框架协议。如果交易条件和市场情况发生重大变化，双方将通过协商重新确定交易标的、价格、额度等内容。其中，公司与中色(宁夏)东方集团有限公司、西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司的关联交易仍受上一年度框架协议约束。
第四，关联交易的目的和对上市公司的影响
动词 （verb的缩写）独立董事的意见
1.公司独立董事李耀忠先生、先生、陈先生对本次关联交易进行了事前认可，认为公司与关联方之间的日常关联交易是本着自愿、公开、公平、公正的原则进行的，保证了公司及其他各方的正常、持续、稳定经营，不会损害公司及股东的权益。因此，同意将《2021年度日常关联交易议案》提交公司第八届董事会第五次会议讨论。
2.公司独立董事在审议本议案时发表了独立意见:
(1)公司与关联方的本次关联交易是本着自愿、公开、公平、公正的原则进行的，保证了公司及其他各方生产经营活动的正常、持续、稳定进行，不会损害公司及股东的权益。
(2)本次关联交易符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定，关联董事回避表决。
(3)交易内容合理，保护了投资者的利益，有利于公司的可持续发展。
不及物动词参考文件
1.与关联方的关联方交易协议。
2.公司第八届董事会第五次会议决议
3.公司独立董事出具的独立意见。
证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-003.
宁夏东方达实业公司
关于与有色矿业集团财务有限公司的合作
关于签署金融服务协议及关联交易的公告
一、关联交易基本情况
(1)关联交易概述
为充分利用有色矿业集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)平台，拓展融资渠道，降低公司资金运营成本，公司拟与财务公司签订《金融服务协议》，自协议生效之日起两年内有效。财务公司将为本公司及其子公司(宁夏有色金属进出口有限公司及其控股子公司宁夏东方超导科技有限公司)提供存贷款、结算、综合信贷服务以及中国银行业和保险业监督管理委员会批准的其他金融服务。
(2)关系描述
由于中国有色矿业集团有限公司(以下简称“中国有色集团”)为公司的实际控制人，财务公司为中国有色集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，财务公司为公司的关联方，本次交易构成关联交易。
(3)审查程序
2021年3月16日，公司召开第八届董事会第五次会议。会议以3票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于与有色矿业集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案》，关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全鑫、李秀勇、徐汉洲回避表决。
公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。
本次交易尚需股东大会批准，与本次关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上回避表决。
(4)本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二。关联方的基本信息
1.企业名称:有色矿业集团财务有限公司
法定代表人:谭
注册资本:5亿元人民币
地址:湖北省武昌区徐家棚街道徐东街6号汇通天地A座/单元14楼。
统一社会信用代码:992862E
金融许可机构代码:L0188H242010001
成立日期:2019年12月8日
所有权结构:
经营范围:为会员单位办理财务和融资咨询、资信验证及相关咨询和代理业务；协助会员公司实现交易资金的收付；经批准的保险代理业务；为成员单位提供担保；办理会员单位之间的委托贷款和委托投资；为成员单位办理票据承兑和贴现；处理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算和清算方案设计；吸收会员单位存款；为会员单位办理贷款和融资租赁；从事同业拆借；承销会员单位的公司债券；证券投资(固定收益)；会员单位产品的买方信贷和融资租赁，以及银监会批准的其他业务。(有许可的项目，需取得相关部门许可后方可经营。)
2.与上市公司的关系
中国有色金属集团有限公司为公司的实际控制人，财务公司为中国有色金属集团的控股子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》为公司的关联法人。
3.履约能力分析
财务公司是经中国银行业和保险业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有完整的许可证和业务资格，财务状况和经营状况良好，相关交易能够正常进行。不是一个违背诺言的人。
4.有色矿业集团财务有限公司主要财务数据:
截至2020年12月31日，财务公司在央行的现金和存款为2.99亿元，同业存款为23.02亿元；2020年利息收入2.73亿元，利润总额1.08亿元，税后净利润0.84亿元。
总资产915674.68万元，净资产313968.83万元，营业总收入27291.06万元，净利润8366.54万元。
三。关联交易标的的基本情况
财务公司在其经营范围内向公司提供一系列金融服务，包括但不限于存贷款、结算、结售汇、综合信贷服务以及中国银行业监督管理委员会批准的其他金融服务。
四。金融服务协议的主要内容
(1)协议的签署人
甲方:宁夏东方钽业有限公司。
地址:宁夏石嘴山市大武口冶金路119号
乙方:有色矿业集团财务有限公司
地址:湖北省武汉市武昌区徐家棚街徐东街6号汇通天地A座/单元14楼。
(2)服务内容
乙方应向甲方提供以下金融服务:
1.存款服务:
(1)甲方在乙方开立存款账户，按照自由存取的原则将资金存入在乙方开立的存款账户。存款形式有活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等。
(2)乙方为甲方提供的存款利率将不低于中国人民银行统一颁布的同类存款利率、国内主要商业银行同类存款利率、中国有色矿业集团有限公司及其成员单位在乙方同期同类存款利率；
(3)乙方应确保甲方存放的资金安全，并在甲方提出资金需求时及时足额支付。若乙方未能在24小时内向甲方全额支付保证金，甲方有权终止本协议，并可依法以甲方在乙方的贷款冲抵乙方应向甲方支付的保证金。
2.结算服务:
(1)乙方根据甲方的指示，向甲方提供支付服务、收款服务及其他与结算业务相关的辅助服务；
(2)乙方免费为甲方提供上述结算服务；
(3)乙方应确保资金结算网络的安全运行，确保资金安全，控制资产负债风险，满足甲方的支付需求..
(4)乙方应向甲方提供账户余额和交易明细的实时查询和统计功能。
3.信贷服务:
(1)在符合国家相关法律法规的前提下，乙方根据甲方业务和发展需要，为甲方提供综合授信服务，包括但不限于:本外币贷款、对外担保、商业汇票承兑和贴现、融资租赁、应收账款保理、保函等。
(2)乙方承诺向甲方提供优惠贷款利率，该利率等于或低于中国有色矿业集团有限公司及其成员单位同期在乙方的同类贷款利率，等于或低于甲方同期在商业银行的同类贷款利率，以较低者为准；
(3)有关信贷服务的具体事宜由双方另行签署。
4.结售汇服务:
(1)乙方根据甲方业务和发展需要，为甲方及其子公司提供即期结售汇服务，可进行美元、欧元、港币、日元、英镑等币种的即期结售汇服务。
(2)乙方承诺向甲方提供优惠的即期结售汇，乙方向甲方提供的汇率与银行间外汇市场乙方汇率中间价的价差应等于或优于中国有色矿业集团股份有限公司及其成员单位同期对乙方相同金额的同类业务的汇率，同时， 乙方向甲方提供的汇率应等于或优于国内主要商业银行同期相同金额类似业务的报价。
5.其他金融服务:
(1)乙方将根据甲方的指示和要求，向甲方提供经营范围内的其他金融服务。在乙方向甲方提供其他金融服务之前，双方需要协商并签订具体的服务协议；
(2)乙方提供其他金融服务的收费应符合中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会对此类服务规定的收费标准，且不得高于中国境内主要商业银行同类金融服务的收费标准或乙方向中国有色矿业集团有限公司及其集团成员提供同类金融服务的收费标准，以较低者为准。
在遵守本协议的前提下，甲乙双方应就具体的金融服务另行签订具体的合同/协议，约定具体的交易条款，交易条款必须符合本协议的原则、条款及相关法律法规。
(三)交易限额
出于对金融风险控制和交易合理性的考虑，甲方对甲乙双方之间的金融服务交易做出如下限制，甲方应协助乙方监督执行以下限制:
(1)存款服务:在本协议有效期内，每日存款余额(含应计利息)最高不超过人民币2.5亿元。
(2)授信业务:在本协议有效期内，日常授信业务余额(含应计利息)最高不超过3亿元人民币。
(3)结算服务:在本协议有效期内，乙方将免费为甲方提供结算服务。
(4)其他金融服务:在本协议有效期内，乙方为甲方提供其他金融服务收取的服务费按照本协议第二条第四项“其他金融服务”的规定执行。
(4)双方的承诺和保证
1)甲方的承诺
1.甲方根据本协议与乙方办理具体金融业务时，应提交真实、合法、完整的信息和凭证；甲方在使用乙方业务系统时，应严格遵守乙方的规定和要求，并对获取的相关信息和密钥承担保密和保管责任。
3.根据上市公司监管要求，甲方募集资金不得存放于乙方..
2)乙方的承诺
1.乙方将根据本协议向甲方提供优质高效的金融服务；
2.乙方承诺在任何时候向甲方提供金融服务的条件不低于向中国有色矿业集团有限公司及集团内其他单位提供同类金融服务的条件，也不低于当时其他金融服务机构向甲方提供同类金融服务的条件；
3.发生下列情况之一时，乙方将在两个工作日内书面通知甲方，并采取措施避免损失的发生或扩大:
(1)乙方发生挤占存款、到期债务未能偿还、贷款逾期或被担保垫款、董事或高级管理人员涉及刑事案件等重大事项；
(2)影响或可能影响乙方正常经营的重大制度变化、经营风险等事项；
(3)乙方股东所欠乙方债务逾期超过6个月；
(4)乙方违反《企业集团财务公司管理办法》的规定；
(5)乙方的资产负债率指标不符合《企业集团财务公司管理办法》的规定；
(6)乙方受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚或责令整改；
(7)其他可能给甲方存款资金带来重大安全风险的事项。
3)乙方的陈述和保证
1.乙方是合法存在的金融机构，具有独立法人资格和有效的营业执照；
2.乙方已获得签署本协议和履行其在本协议项下义务所需的所有政府批准、法定代表或内部授权。本协议由乙方授权代表签署，一经签署即对乙方具有约束力；
3.乙方持有的金融许可证已合法取得并保持有效；
4.乙方应确保达到《企业集团财务公司管理办法》规定的资产负债率指标。
4)修改
对本协议条款的任何修改或变更应经签署本协议的各方同意，并达成书面协议。
(5)协议的期限、生效、修改和解除。
1.本协议经双方法定代表人或授权代表签字盖章并经各自主管部门批准后生效，有效期为两年。经双方同意并符合相关法律及适用的相关上市监管要求，到期可续期。
2.经双方协商达成书面协议后，本协议可以变更和解除。在达成书面协议之前，本协议的条款仍然有效。
3.如果本协议的某些条款无效或不可执行，其他条款的有效性不受影响。
动词 （verb的缩写）金融公司的风险评估
财务公司具有合法有效的金融许可证和企业法人营业执照，建立了较为完整合理的内部控制制度，能够较好地控制风险。财务公司及其业务合法合规，没有违反中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会等机构的规定，没有违反《企业集团财务公司管理办法》的行为，因此不是失信被执行人。
不及物动词关联方交易的目的和影响
财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准的为企业集团成员提供财务管理服务的非银行金融机构，可以为本公司提供相关金融服务。财务公司与公司之间的金融服务业务是正常的商业服务。协议的实施将在一定程度上促进公司的生产经营和建设，不存在损害上市公司利益、实际控制人及下属企业占用公司资金、不影响公司独立性的情况。
七。与关联方的累计关联交易。
2021年1月1日至2021年2月28日，公司与财务公司累计贷款0亿元，贷款余额0亿元，公司向财务公司支付利息合计0万元。公司在财务公司结算账户的存款余额为7，364.08万元。
八。独立董事的事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可意见
公司本次与关联财务公司签订的金融服务协议符合法律法规和公司章程的规定。协议约定的事项公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况。协议内容合法有效，不存在违反现有法律法规的情况。该协议的实施对公司未来的财务状况和经营成果无不利影响，不会影响公司的独立性。我们同意加上“关于并拥有”
《关于色矿集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案》提交公司第八届董事会第五次会议审议。
2.独立董事的独立意见
我们认为该关联交易是公司正常经营所必需的，协议中约定的事项遵循了公平、公正的原则。协议内容合法合规，不存在违反现有法律法规的情况，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况。
公司与关联财务公司签订的金融服务协议是基于平等互利的原则，不会损害公司2021年的财务状况和经营成果，也不会影响其独立性。公司董事会在审议该事项前，将该事项提交我们进行事前审议，关联董事在审议该事项的董事会会议上回避表决，审议和表决程序合法合规。
我们一致同意此项议案，同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
九。参考文件
1.公司第八届第五次董事会决议；
2.独立董事的事前认可和独立意见；
3.本公司与有色矿业集团财务有限公司签订的金融服务协议..
证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-004.
宁夏东方达实业公司
关于公司2021年金融服务关联交易的公告
(1)关联交易概述
1.为拓宽公司融资渠道，优化公司财务管理，提高资金使用效率，公司预计2021年与有色矿业集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)的存款业务和贷款业务金额不超过2.5亿元。
2.2021年3月16日，公司召开第八届董事会第五次会议，对金融服务关联交易进行了表决，通过了《关于预计2021年金融服务关联交易的议案》。关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全鑫、李秀勇、徐汉洲均依法回避表决。公司独立董事事先同意该议案，并发表了独立意见。
3.根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东中色(宁夏)东方集团有限公司需回避表决。
(2)预计关联交易类别和金额的存贷款业务:
存款业务:2020年，公司在财务公司的最高存款金额为8000万元人民币。公司预计2021年财务公司存款业务量不超过2.5亿元。
贷款业务:2020年，公司没有与财务公司发生贷款业务。公司预计2021年财务公司贷款业务量不超过3亿元。
二。关联方的基本信息
三。关联交易的主要内容和定价政策
(1)关联交易的主要内容
根据金融服务协议，本公司接受财务公司提供的以下金融服务:存款服务；结算服务；信用服务；结售汇服务；其他金融服务。
(2)关联交易的定价政策
存款利率不会低于中国人民银行统一颁布的同类存款存款利率、国内主要商业银行同类存款利率、中国有色矿业集团有限公司及其成员单位在财务公司同期同类存款利率。
贷款利率应等于或低于中国有色矿业集团有限公司及其成员单位在财务公司同期同类贷款的利率，并等于或低于公司在商业银行同期同类贷款的利率，以较低者为准。
其他金融服务的收费应符合中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会规定的该类服务的收费标准，且不得高于中国境内主要商业银行同类金融服务的收费标准或财务公司向中国有色矿业集团有限公司及其集团成员提供同类金融服务的收费标准，以较低者为准。
第四，关联交易的目的及其对上市公司的影响
财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准设立，为企业集团成员提供财务管理服务的非银行金融机构。能够为公司提供相关财务服务，各项指标符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司向公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利共赢的原则，有利于公司拓宽融资渠道，优化财务管理，提高资金使用效率。
动词 （verb的缩写）与关联方的累计关联交易。
不及物动词独立董事的事前认可和独立意见
公司独立董事提前审阅了2021年度公司在关联财务公司的存贷款关联交易，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下独立意见:
认为公司预计2021年发生的金融服务关联交易遵循公开、公平、公正的原则，按照自愿、平等、互利的原则进行交易；董事会审议该议案时，所有关联董事均回避表决，符合相关法律法规和《公司章程》的规定；前述关联交易对公司及中小股东的权益无不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意2021年金融服务关联交易预测的议案，同意提交股东大会审议。
七。参考文件
1.公司第八届董事会第五次会议决议；
2.独立董事的事前认可和独立意见。
证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-005.
宁夏东方达实业公司
关于与控股股东签订委托管理协议
关联交易公告
一、关联交易概述
1、交易的基本情况
公司在推进信息化建设的过程中，由于缺乏相关人才和建设管理经验，无法满足信息化建设的需求。中色(宁夏)东方集团有限公司(以下简称“中色东方”或“控股股东”)拥有一支高水平的信息系统规划、开发和运维团队，拥有一套完整的信息管理机制。本着方便、快捷、低成本的原则，双方同意通过平等友好协商，对各种信息资源进行物理整合。公司借助控股股东在本专业已经拥有的优势，为公司提供专项信息服务支持。
公司拟同意将信息资产的经营权委托给控股股东，控股股东接受委托后将依法经营管理。控股股东免费有效使用委托资产，公司免费享有控股股东提供的信息化建设所需的全部服务。公司借助控股股东在信息管理方面的优势，充分有效利用相关服务器的软硬件资源，通过实施分级管理、采取硬件安全策略、实施网络隔离、设置防火墙等措施，确保公司信息管理系统的安全可靠和日常业务的独立运行。委托期限为2021年4月17日至2024年4月16日。
2.关联方关系
由于中色东方是本公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第1款的规定，中色东方是本公司的关联法人。
3.董事会的审议
公司第八届第五次董事会以3票同意、0票弃权、0票反对的表决结果批准了本次交易，关联董事李春光、杨鹤、蒋斌、聂全鑫、李秀勇、徐汉洲回避表决。三名独立董事对此事先表示认可，并发表了独立意见。交易定价公平，审议程序合法。关联董事回避表决，没有损害中小股东利益。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次关联交易无需提交股东大会审议批准。
二。关联方介绍及关系
1.关联方:中色(宁夏)东方集团有限公司
注册资本:2.3万亿元。
企业性质:有限责任
经营范围:有色及稀有金属冶炼加工、电子元器件制造、化工产品生产销售(不含专营)、特种新材料、镁合金、微合金化炉料、多晶硅、新材料技术开发、建筑安装、轻钢结构生产安装、机械加工及非标生产、贸易进出口业务。
2.控股股东(母公司)财务数据(经审计):
截至2020年12月31日，总资产221，018.67万元，净资产-58，497.02万元，营业总收入52，982.90万元，净利润6，853.34万元。
3.与公司的关系
中色东方持有公司股份201，916，800股，占公司股份总数的45.8%，是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3 (1)条的规定，是公司的关联法人。
三。关联交易标的的基本情况
本次委托经营的资产为公司在信息化建设中购置的设备，固定资产原值为421.52万元，其中IBM server-—ERP(账面原值为228.26万元)、IBM server-办公自动化软件(账面原值为47.17万元)、IBM server-—ORACLE数据库软件(账面原值为41.60万元)及其他设备104.49万元。现累计折旧400.49万元，资产净值21.03万元。
四。委托管理协议的主要内容和定价政策
(一)协议的主要内容
1.委托双方
客户:宁夏东方钽业有限公司
受托人:中色(宁夏)东方集团有限公司
2.委托经营期限
委托经营期限为2021年4月17日至2024年4月16日。
3.委托方的权利和义务
(1)委托方有权签署本协议，并在协议生效后受其约束；
(2)委托方承诺，截至本协议签署之日，委托方未对委托资产设定任何担保权益或其他权利限制；在本协议委托期限内，不会对委托资产设定担保权或其他权利限制；
(3)委托方保证截至本协议签署之日，委托资产处于良好的适用状态；
(4)委托方承诺并保证不干扰委托方对委托资产的正常使用或委托方的正常生产经营管理活动；
(5)委托方有权要求受托方利用其人才优势，为委托方提供信息系统的开发、升级和维护，以及信息硬件设施的维护和维修。
4.受托人的权利和义务
(1)受托人有权签署本协议，并在本协议生效后受其约束；
(二)受托人承诺不利用委托资产进行违法活动；
(3)受托方负责维护、检修、保养委托资产，资产增值部分归委托方所有；受托人可以改善委托资产或者增添其他物；
(四)受托人按照约定或者委托资产的性质运用委托资产遭受损失的，受托人不承担赔偿责任；
(五)受托人有义务根据委托人的要求，提供信息系统的开发、升级和维护，以及委托人信息化建设所需的信息硬件设施的维护和维修等服务。受托人利用信息管理平台，通过实施分级管理、采取硬件安全策略、实施网络隔离、设置防火墙等措施，确保公司信息管理系统的安全可靠和日常业务的独立运行。
(二)协议的定价政策
鉴于双方的权利和义务，受托人有效地无偿使用委托资产；委托方应免费享受委托方提供的信息化建设所需的所有服务。
动词 （verb的缩写）交易的目的以及交易对上市公司的影响
公司借助控股股东在信息管理方面的优势，充分有效利用相关服务器的软硬件资源。通过实施分级管理、采取硬件安全策略、实施网络隔离、设置防火墙等措施，确保公司信息管理系统的安全可靠和日常业务的独立运行，实现互利共赢、利益共享。
本次关联交易价格根据双方实际情况确定，价格公允。交易事项符合公司和股东的利益，对公司目前或未来的财务状况没有不利影响。
不及物动词当年年初至2021年2月28日与该关联方的各类日常关联交易金额合计859.42万元。
七。独立董事的意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的规定，公司独立董事对关联交易进行了事前审核，同意将关联交易提交董事会审议，并发表如下独立意见:
1.本次交易目的:公司借助控股股东在信息管理方面的优势，充分有效利用相关服务器的软硬件资源，实行分级管理，采取硬件安全策略，实施网络隔离，设置防火墙，确保公司信息管理系统的安全可靠和日常业务的独立运行，实现互利共赢、利益共享。
2.我们认为，本次关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，在自愿、平等、互利的基础上进行。定价公允，不会损害公司和中小股东的利益，也不会影响公司的独立性。
3.公司董事会审议该议案时，关联董事回避表决。审议程序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情况。
八。参考文件
1.公司与中色东方签订的委托管理协议。
2.董事会会议决议
证券代码:000962证券简称:东方钽业公告编号: 2021-006.
宁夏东方钽业有限公司。
2021年第一次临时股东大会通知
一、会议的基本情况
1.股东大会会议次数:本次股东大会为2021年第一次临时股东大会。
2.会议召集人:公司董事会。
3.董事会召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4.会议时间:
其中，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为:2021年4月1日上午9: 15至9: 25，上午9: 30至11: 30，下午13: 00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2021年4月1日9:15-15:00的任意时间。
5.会议召开方式和表决方式:本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统()向全体股东提供网络投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
6.参加会议:
(1)2021年3月26日下午股权登记日截止时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，可以书面委托代理人出席会议并投票，股东代理人无需为公司股东(授权委托书附后)。
(二)公司董事、监事、高级管理人员；
(3)公司聘请的本次股东大会见证律师。
7.现场会议地点:宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号宁夏东方钽业有限公司办公楼二楼会议室。
二。会议将审议的事项
1.关于公司2021年度日常关联交易的议案。
2.关于与有色矿业集团财务有限公司签署金融服务协议及关联交易的议案
3.关于公司2021年金融服务关联交易的议案。
上述议案详见2021年3月17日刊登在巨潮资讯网、中国证券报和上海证券报上的《第八届董事会第五次会议决议公告》内容。
上述议案均为关联交易，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上回避表决。
第三，建议代码
四、会议登记方法
1.注册方式:
(1)法人股东凭股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明或法定代表人授权证明、出席人员身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东账户卡登记，授权代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权股东账户卡登记。异地股东可以通过信函、传真等方式进行登记。
3.注册地:宁夏石嘴山市冶金路公司证券部。
4.联系信息:
联系人:秦洪武、党丽萍
电话:
传真:
邮政编码:753000
五、网络投票的操作流程
股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统()进行投票，并对网络投票的相关事项做出具体说明。(具体流程见附件1)
不及物动词其他事项
1.本次股东大会现场会议为期半天，出席会议的股东食宿交通费用自理。
2.网络投票期间，如投票系统受突发重大事件影响，本次会议进展情况将另行通知。
七。参考文件
1.公司第八届第五次董事会决议。
附件1:
参与网络投票的具体操作流程
一、网上投票程序
1.投票代码:360962
2.投票简称:东方投票。
3、填写投票意见或票数。
对于非累积投票议案，填写投票意见:同意、反对、弃权。
4.股东对一般提案的投票被视为对除累积投票提案以外的所有提案表达了相同的意见。
股东对总提案和具体提案反复表决时，以第一次有效的表决为准。股东先对具体提案进行表决，再对一般提案进行表决的，以已表决的具体提案的表决意见为准，未表决的其他提案以一般提案的表决意见为准；先表决总议案，后表决具体议案的，以总议案的表决意见为准。
2.深圳证券交易所交易系统投票程序
1.投票时间:2021年4月1日交易时间，即9: 15-11: 25，9: 30-11: 30，13: 00-15: 00。
2.股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。
三。深圳证券交易所网络投票系统投票程序
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需要按照《深圳证券交易所投资者在线服务身份认证指引》(2016年修订)的规定申请身份认证，获取“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证过程可以登录互联网投票系统。
3.股东可以根据获取的服务密码或数字证书登录。
附件:授权委托书
委任状
兹授权先生(女士)代表本单位(个人)出席宁夏东方钽业股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并按照以下指示代表本人对以下议案进行表决。如果委托人未能就表决权的形式和方式作出具体指示，受托人可以行使其自由裁量权，以其认为合适的方式投赞成票、反对票或弃权票。
客户(签名):
身份证号码(营业执照号码):
客户持有的股份数量:
客户股东账号:
委托书的有效期限:
受托人(签名):
受托人身份证号码:
签署日期:2021年。
注意:
1.委托书以上述格式剪报、复印或自制有效；单位的委托书应加盖单位公章。
独立董事对相关事项发表的独立意见
宁夏东方钽业股份有限公司第八届董事会第五次会议于2021年3月16日以通讯表决方式召开。作为公司的独立董事，我们参加了会议。根据《关于建立上市公司独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，我们对本次会议审议的议案发表如下独立意见:
一、《关于公司2021年度日常关联交易的议案》。
二。关于与有色矿业集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易的议案
我们一致同意此项议案，同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
三。关于公司2021年金融服务关联交易的议案。
四。关于控股股东委托管理协议关联交易的议案
独立董事:李耀忠、、陈。
2021年3月17日